年内有880家上市公司领罚单信披违规频发

今日新闻 2024年11月09日 16:09 237 李晓欢

今年以来，监管层持续强化对上市公司各类违法违规行为的监管。据统计，年初至今，证监会和地方证监局、沪深北交易所累计针对880家A股上市公司的违规行为发布了超过1800条处罚信息，涉及信息披露违规、财务类违规、减持违规、短线交易违规等。

监管部门加强执法力度，提升市场透明度和公平性，防范金融风险，促进上市公司质量提升，推动法治建设，有助于维护市场公平交易秩序，保护投资者权益，推动资本市场健康稳定发展。

从违规类型来看，信息披露违规案例较多，占年内所有处罚信息的比例约为48%。具体的处分类型包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评、责令改正、记入诚信档案等多种措施，部分公司还受到双重处罚。

音飞储存因未在规定时间内完成回购股份注销工作，被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，上交所也对公司及董事会秘书徐秦烨予以监管警示。三超新材则因未按规定及时披露重要合同进展、募集资金管理及使用不规范等问题，收到江苏证监局和深交所的罚单。

上市公司信息披露违规现象频发，背后原因复杂多样。一些公司可能出于短期利益考虑，故意隐瞒或美化财务数据以吸引投资者或影响股价。此外，违规手段日益隐蔽，监管效果受到现有技术手段的限制，导致违规行为难以完全有效遏制。

从信披违规行为来看，上市公司财务数据前后矛盾、财报披露不准确的现象较为突出。例如，亿嘉和首次预告业绩与实际业绩差异较大，且盈亏性质发生变化，最终被江苏证监局出具警示函。威孚高科也因财务信息披露不准确等问题被监管处罚，公司董事长王晓东、总经理徐云峰、时任财务负责人欧建斌均被采取出具警示函的措施。

为避免关键少数违规，公司可以从加强培训和教育、完善激励约束机制、强化内部监督以及提高透明度等方面着手，确保董监高的行为符合公司和股东的长期利益，促进公司的健康发展。

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